Управление регуляторными рисками и защита капитала
Защита структур управления активами и репутации инвестиционных фондов. Обеспечиваем аудит происхождения средств, многоюрисдикционный комплаенс и контроль санкционных рисков.
Записаться на консультациюГде в цепочке стоит контроль
Личность, статус политически значимого лица и санкции
Источник средств и источник благосостояния
Бенефициары компаний и трастов в цепочке
Пересмотр уровня риска и обновление досье
Что может пойти не так
Риски санкций и политически значимых лиц для топ-менеджмента
Риск крупных штрафов и блокировки активов фонда при случайном приёме на обслуживание лиц под санкциями, связанных с ними лиц или политически значимых лиц (PEP).
Сложная проверка источника благосостояния (SoW)
Подтвердить источник благосостояния и источник средств (SoW/SoF) трудно, когда капитал копился годами и прошёл через сложные структуры владения.
Регуляторная раздробленность юрисдикций
Необходимость балансировать между требованиями разных стран, где распределены активы фонда (налоговые правила, правила раскрытия, правила онбординга).
Дефицит экспертизы при нежелании раздувать штат
Инвестиционному бутику или семейному офису нужен зрелый контроль рисков без расходов на большой внутренний отдел комплаенса.
Услуги для вашей отрасли
Разрабатываем санкционную политику, настраиваем скрининг клиентов и контрагентов и определяем порядок действий при совпадении.
Перейти к услуге: Санкционный комплаенс →Формируем комплект ПВК под ваши продукты и клиентскую базу, включая порядок проверки юридических лиц и конечных бенефициаров.
Перейти к услуге: Разработка правил внутреннего контроля (ПВК) →Оцениваем ОД/ФТ риски на уровне компании и можем актуализировать оценку при запуске новых продуктов или каналов привлечения клиентов.
Перейти к услуге: Оценка ОД/ФТ рисков →Ведём комплаенс или AML функцию по абонентской плате без расширения штата. Ответственное лицо и подпись остаются за вами.
Перейти к услуге: Аутсорсинг комплаенса →Готовы защитить ваш бизнес?
Расскажите про вашу ситуацию, и мы скажем, что делать в первую очередь.
Записаться на консультацию