Обучение по ПОД/ФТ
Учим так, чтобы после обучения люди принимали решения, а не вспоминали презентацию. С проверкой усвоения и документами, которые можно показать проверяющему.
- Формат
- Онлайн или в вашем офисе
- Группа
- От 8 до 15 человек
- Результат
- Тест, подтверждения и журнал обучения
Почему подписей в журнале недостаточно
Одна из самых частых находок на аудите выглядит так: обучение проведено, а подтверждается оно только подписями в журнале. Ни программы, ни материалов, ни следов того, что человек хоть что-то усвоил.
Проблема здесь не в документах, а в работе. Сотрудник, который не понимает, что считается подозрительным, не заметит подозрительного. Никакая подпись этого не заменит, а на проверке видно сразу: вопросы задают не журналу, а людям.
Поэтому обучение мы заканчиваем тестированием, а результаты фиксируем. Это нужно вам самим больше, чем проверяющему: вы видите, кто действительно готов принимать решения, а кому нужна доработка.
Три уровня обучения
| Уровень | Для кого | Длительность |
|---|---|---|
| БазовыйЧто такое отмывание доходов и финансирование терроризма, признаки подозрительности, обязанности сотрудника. | Все, кто работает с клиентами | От 2 до 4 часов |
| Для комплаенс-офицеровУглублённый формат: законодательство, правила внутреннего контроля, оценка рисков, взаимодействие с регулятором, практика проверок. | Ответственные лица | От 1 до 2 дней |
| Для руководстваКороткий стратегический формат: ответственность руководителей, риски для бизнеса и роль позиции руководства в том, как работает контроль. | Руководители | Около 2 часов |
Любой уровень можно дополнить
Как проходит
Онлайн или очно, по вашему удобству. Оптимальная группа от восьми до пятнадцати человек, при онлайн-формате может быть больше. Возможны индивидуальные сессии и запись.
Заканчивается обучение тестированием, проходной балл обычно от семидесяти до восьмидесяти процентов. Разбираем практические задания и случаи, при необходимости проводим повторное тестирование или отдельно дорабатываем с теми, кому это нужно. Результаты фиксируются в журнале.
Что вы получите
Материалы
Презентационные и раздаточные материалы, а для корпоративных программ ещё и адаптированные чек-листы и памятки.
Тесты и задания
Проверочные задания и итоговое тестирование. Проходной балл обычно от семидесяти до восьмидесяти процентов.
Подтверждения прохождения
Сертификаты или подтверждения с указанием программы и числа часов, на каждого участника.
Журнал обучения
Готовый журнал для внутреннего учёта и для предъявления проверяющему, с результатами тестирования.
Формат и организация
Даты подбираем под смены и загрузку, чтобы не выдёргивать весь отдел разом. Программу согласуем заранее и привязываем к вашим правилам внутреннего контроля, иначе обучение рассказывает про абстрактную организацию, а работать людям в конкретной.
Частые вопросы
Как часто нужно обучать сотрудников?
Обучение проводится по программе, которую разрабатывает сама организация. Программу мы помогаем составить так, чтобы она закрывала требования и при этом была выполнима: обучение, которое невозможно провести, существует только на бумаге.
Нужно обучать всех или только комплаенс?
Базовый уровень нужен всем, кто соприкасается с клиентами и операциями. Углублённый нужен ответственным лицам, отдельный короткий формат руководству. Учить всех одинаково дорого и бессмысленно.
Можно ли просто сдать тестирование без обучения?
Тестирование обязательно в любом случае, но само по себе оно не учит. Обучение повышает шансы сдать и, что важнее, снижает число ошибок в ежедневной работе, из которых потом вырастают нарушения.
Мы небольшая компания. Нам нужна отдельная программа?
Для небольшой организации обычно достаточно базового формата плюс углублённого для ответственного лица. Корпоративная программа нужна тогда, когда у вас свои процессы и хочется учить людей на них, а не на общих примерах.
Сколько это стоит?
Стоимость зависит от формата, числа участников и того, нужна ли программа под ваши правила внутреннего контроля. Точную сумму называем после короткого обсуждения задачи.
Обсудим вашу задачу?
Опишите задачу, и мы скажем, нужна ли здесь работа целиком или хватит точечной.
Записаться на консультациюNorthhold Advisory является независимой консалтинговой компанией. Мы не аффилированы с АФМ РК, МФЦА (AFSA) и Национальным Банком РК и не представляем их интересы.